CFA LVL1: ĐẠO ĐỨC VÀ TIÊU CHUẨN HÀNH NGHỀ - TIÊU CHUẨN HÀNH NGHỀ CHUYÊN NGHIỆP (THE STANDARDS OF PROFESSIONAL CONDUCT)
Theo bộ Qui tắc đạo đức và Tiêu chuẩn Hành nghề Chuyên nghiệp của Viện CFA, các ứng cử viên cần phải biết những tiêu chuẩn liên quan tới các lĩnh vực sau :
I. Tinh thần chuyên nghiệp (Professionalism)
II. Tính toàn vẹn của thị trường vốn (Integrity of Capital Markets)
III. Trách nhiệm đối với khách hàng và khách hàng tiềm năng (Duties to Clients and Prospective Clients)
IV. Trách nhiệm đối với cấp trên (Duties to Employers)
V. Phân tích đầu tư, Khuyến nghị, và Hành động
(Investment Analysis, Recommendations, and Action)
VI. Xung đột lợi ích (Conflicts of Interest)
VII. Trách nhiệm như là một thành viên hoặc học viên Viện CFA
Lý do đằng sau các Tiêu chuẩn từ I đến VII
Tiêu chuẩn Hành nghề Chuyên nghiệp là một loạt các hướng dẫn cụ thể hơn so với bộ Quy tắc đạo đức, nhằm mục đích tập trung vào một loạt các vấn đề liên quan đến nghề đầu tư. Khi ngành đầu tư phát triển, một số Tiêu chuẩn cần được bổ sung. Ví dụ, bộ Tiêu chuẩn có hiệu lực trong năm 2006 có bảy mục so với 5 mục trước đây, với các hạng mục mới phản ánh sự phức tạp của các doanh nghiệp hiện nay, trái ngược với những gì xảy ra trong những năm 1990. Thế giới cũng đang phát triển nhanh hơn so với tốc độ thay đổi của các tiêu chuẩn. Không phải tất cả các tình huống có thể được phân tích chi tiết bởi bộ Tiêu chuẩn Hành nghề Chuyên nghiệp.
• Tiêu chuẩn I được soạn thảo nhằm mục tiêu đề ra những yêu cầu tối thiểu và có nội dung bao quát nhằm hướng dẫn các thành viên và học viên CFA trong tất cả các tình huống kinh doanh.
• Các tiêu chuẩn từ II -VII đi sâu hơn và giải quyết các vấn đề cụ thể có ảnh hưởng lớn đối với sự toàn vẹn của ngành đầu tư.
Tiêu chuẩn I, Tinh thần chuyên nghiệp, làm rõ rằng các tiêu chuẩn cao về đạo đức phải được áp dụng ngay cả khi một vấn đề chưa được xác định bằng văn bản và xác định thành 1 Tiêu chuẩn riêng biệt, nhằm thiết lập một nền văn hóa coi trọng đạo đức giữa những CFA charterholder và những người mong muốn trở thành CFA charterholders.
(Nguồn: saga.vn)